為進(jìn)一步拓展源頭治理腐敗工作領(lǐng)域，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》（中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號(hào)）等文件和省、江門市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有關(guān)會(huì)議精神，以及《開平市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見》的要求和部署，現(xiàn)結(jié)合我局實(shí)際，制定以下廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案。

    一、指導(dǎo)思想

    堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

    二、工作目標(biāo)

    初步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控基本框架，使預(yù)防腐敗工作成效明顯提高、腐敗和不正之風(fēng)問(wèn)題明顯減少、黨風(fēng)政風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，進(jìn)一步推進(jìn)我局反腐倡廉工作。

    三、工作原則

    堅(jiān)持圍繞中心，把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來(lái)，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持系統(tǒng)治理，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，拓展源頭治腐工作領(lǐng)域；堅(jiān)持改革創(chuàng)新，探索防治腐敗的新思路、新辦法；堅(jiān)持因地制宜，從實(shí)際出發(fā)，區(qū)別不同崗位、不同權(quán)力運(yùn)行的特點(diǎn)，分類指導(dǎo)，分類管理。

    四、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

    為加強(qiáng)對(duì)該項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立開平市審計(jì)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員如下：

    組  長(zhǎng)：黎仲穗

    副組長(zhǎng)：張?zhí)旄弧O靈芝

    成  員：梁英彩、梁國(guó)桓、陳金花、梁務(wù)紅、司徒艷輝、梁周紅、譚晞崑、譚穎儀

    領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由司徒艷輝兼任，辦公室成員為譚晞崑、余詩(shī)嵐。聯(lián)系電話：2253817。

    五、主要內(nèi)容

    廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作重點(diǎn)圍繞制約、監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，著重排查權(quán)力行使、制度機(jī)制和思想道德等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、健全制度機(jī)制、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、強(qiáng)化考核追究、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核等措施，構(gòu)建“分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、分級(jí)預(yù)警、分層追責(zé)”防控模式的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

    六、工作步驟

    廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作分為動(dòng)員部署、分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、綜合治理和總結(jié)驗(yàn)收等六個(gè)階段。從2012年12月1日開始啟動(dòng)，至2013年6月底前完成。

    第一階段：動(dòng)員部署階段（2012年12月31日前完成）

    按上級(jí)計(jì)劃和要求，建立由局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨組主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、其他領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)的責(zé)任機(jī)制，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和工作人員，與業(yè)務(wù)工作同要求、同部署、同推進(jìn)。召開動(dòng)員部署會(huì)，明確任務(wù)，提出要求，增強(qiáng)干部職工自我查找風(fēng)險(xiǎn)、自我防控風(fēng)險(xiǎn)的積極性和主動(dòng)性，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作順利開展。

    第二階段：分崗查險(xiǎn)階段（2013年2月28日前完成）

    （一）核定權(quán)力清單。對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”和“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的要求，全面清理和明確單位、內(nèi)設(shè)部門和崗位職責(zé)，以及對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，編制《職權(quán)目錄》（附件2），明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)運(yùn)行程序進(jìn)行梳理，繪制《權(quán)力運(yùn)行流程圖》，明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等。

    （二）排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)編制的《職權(quán)目錄》和《權(quán)力運(yùn)行流程圖》，緊緊圍繞權(quán)力行使、制度機(jī)制和思想道德等三個(gè)方面，以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方法，全面排查崗位、內(nèi)設(shè)科室（部門）和領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在排查風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，結(jié)合《權(quán)力運(yùn)行流程圖》，排查列出程序運(yùn)行過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)節(jié)點(diǎn)上存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

    第三階段：分險(xiǎn)設(shè)防階段（2013年3月31日前完成）

    （一）評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在找準(zhǔn)深查廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)出險(xiǎn)概率、潛在危害、危害損失程度等綜合考量確定，按照“高”、“中”、“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由我局領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。

    （二）制定防控措施。針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定有針對(duì)性、可操作性、具體管用和切實(shí)可行的防控措施，特別要突出對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和采取的防控措施，經(jīng)我局領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核把關(guān)后，分別填寫《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》（附件3）、《內(nèi)設(shè)科室（部門）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》（附件4）和《單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》（附件5）。

    第四階段：分權(quán)制衡階段（2013年4月30日前完成）

  （一）結(jié)合排查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行，繪制《權(quán)力運(yùn)行流程與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖》。

  （二）通過(guò)網(wǎng)站、公開欄、辦事指南等途徑，依法向社會(huì)公開《職權(quán)目錄》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》、《權(quán)力運(yùn)行流程與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖》，接受社會(huì)監(jiān)督。

  （三）針對(duì)在以上階段發(fā)現(xiàn)的有可能引發(fā)腐敗的問(wèn)題，規(guī)范工作程序，補(bǔ)充、修訂、完善單位相關(guān)制度，讓防控措施落到實(shí)處。重點(diǎn)是規(guī)范行政裁量權(quán)，壓縮自由裁量空間。特別是規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，逐項(xiàng)提出行使條件，對(duì)處罰種類、幅度、實(shí)施等制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則，避免執(zhí)法隨意性。

    第五階段：綜合治理階段（2013年5月31日前完成）

    對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其防控措施，要進(jìn)行綜合分析和研判，并做好登記匯總和建立臺(tái)賬工作，形成《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫(kù)》（附件7）；高等級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施要單獨(dú)建立臺(tái)賬，制定《單位高等級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息統(tǒng)計(jì)表》（附件6），交由市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室登記備案。

    建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理手冊(cè)，明確關(guān)于廉政教育、風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控、公示公開、預(yù)警信息收集和處置、考核追究、動(dòng)態(tài)監(jiān)管等方面的工作內(nèi)容、要求和責(zé)任，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效管理機(jī)制。

    第六階段：總結(jié)驗(yàn)收階段（2013年6月30日前完成）

    組織開展“回頭看”檢查，對(duì)照每個(gè)階段的要求做好查漏補(bǔ)缺工作。認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，做好成效評(píng)估，并形成書面總結(jié)材料報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。