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    期貨從業(yè)人員管理辦法
    撰寫時(shí)間:2007-09-03
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    期貨從業(yè)人員管理辦法
    撰寫時(shí)間:2007-09-03
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    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

    第 48 號(hào)

      《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
                      中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席  尚福林
                                二○○七年七月四日

     

    期貨從業(yè)人員管理辦法

    第一章 總  則

      第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
      第二條 申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格),從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
      第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:
     ?。ㄒ唬┢谪浌?;
      (二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;
     ?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu);
     ?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);
     ?。ㄎ澹┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
      第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:
     ?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員;
     ?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
     ?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
     ?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
     ?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
      第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
      中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

    第二章 從業(yè)資格的取得和注銷

      第六條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
      第七條 參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
     ?。ㄒ唬┠隄M18周歲;
     ?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?;
     ?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭?;
      (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      第八條 通過(guò)從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
      第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
      未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
      第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):
     ?。ㄒ唬┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德;
     ?。ǘ┮驯槐緳C(jī)構(gòu)聘用;
     ?。ㄈ┳罱?年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;
      (四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;
      (五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;
      (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。
      第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
      機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
      第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

    第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

      第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
      第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
      (一)誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);
     ?。ǘ┮詫I(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
      (三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
      (四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
     ?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;
     ?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
     ?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易;
     ?。ò耍﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
      第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
      (一)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
     ?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷WC金或者其他資產(chǎn);
     ?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
      第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
     ?。ㄒ唬├媒Y(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;
     ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
     ?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
      第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
     ?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;
     ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
      (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
      第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
     ?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
     ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
      (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
      第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
      機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
      機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

    第四章 監(jiān)督管理

      第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
      第二十一條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。
      中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。
      第二十二條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
      期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。
      第二十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
      第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
      期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
      第二十五條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
      第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
      第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      第二十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
      第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
      第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

    第五章 罰  則

      第三十一條 未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
      第三十二條 有下列行為之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰:
     ?。ㄒ唬┤斡脽o(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);
      (二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假;
     ?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù);
     ?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。
      第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定,對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。
      第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
      第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

    第六章 附  則

      第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號(hào))同時(shí)廢止。

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